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  8月13日,中國裁判文書網發布了蔡鋒亮、林桂成利用未公開信息交易一審刑事判決書,原民生加銀基金經理蔡鋒亮“老鼠倉”案細節終于浮出水面。

  談及蔡鋒亮案,民生加銀市場部人士對時代周報記者表示,該基金經理已經離職很久。

  事實上,爆出“老鼠倉”案件的相關基金公司,均盡量與涉案基金經理切割。然而,有業內人士表示,“老鼠倉案件”既與個別基金經理職業道德缺失有關,也與部分公司內控系統存在缺陷有關。

  管理的基金規模偏小

  公開資料顯示,民生加銀2008年11月成立,由民生銀行、加拿大皇家銀行和三峽財務有限責任公司共同發起設立,注冊地深圳,注冊資本3億元,三方股東持股比例分別為63.33%、30%、6.67%。

  這家成立接近十年的銀行系基金公司,並不以權益類投資見長。據海通證券研究所金融產品研究中心數據,截至2018年二季度末,民生加銀剔除貨幣基金之後規模為813.72億元,在行業內排名第22位。截至二季度末,其權益類基金規模僅為69.81億元,在行業內排名第58位。

  實際上,與之前爆出“老鼠倉”的基金經理相比,蔡鋒亮的光環相對比較暗淡,譬如博時基金原基金經理馬樂曾經管理的基金規模逾上百億元。據民生加銀投資部總監證言,蔡鋒亮是公司基金獨立經理,管理民生加銀精選基金、民生加銀穩健基金、民生加銀內需基金,共計4.76億元左右。

  蔡鋒亮為英國格拉斯哥大學國際金融碩士,2006年便進入基金行業工作,2011年7月開始獨立管理基金。

  值得注意的是,對于涉嫌內幕交易的基金經理而言,2009年2月28日是一個分水嶺。從這一天開始,刑法修訂案正式實施。按照規定,證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司等金融機構的從業人員,利用因職務便利獲取內幕信息以外的其他未公開的信息,違反規定從事與該信息相關的證券、期貨交易活動,或者明示、暗示他人從事相關交易活動的,依照內幕交易犯罪的規定處罰,情節嚴重的,處5年以下有期徒刑或者拘役,並處罰金。

  在刑法修訂案實施以後,多位基金經理因“老鼠倉”被判刑,然而,還是不斷有人前赴後繼。

  從數據來看,蔡鋒亮的業績優于行業平均水平。蔡鋒亮業績最好的基金為民生加銀城鎮化混合,在其管理的2年206天里,任職回報率為116.57%,在可比的同類型633只基金中排名第34位,超過同類平均58.35%;民生加銀精選混合在1年364天的任職期內,回報率為73.8%,在可比720只同類型基金中排名204位;而民生加銀穩健成長混合,在其4年343天的任職期內,回報率為57.03%,在可比433只同類基金中排名第192;民生加銀內需增長混合在其任職的5年92天里回報率為42.9%,未能跑贏同類平均的46.6%,在同類可比的401只產品中排名190位;民生加銀景氣行業混合在其1年134天的任職期內,收益率為8.3%,在同類可比的189只基金中排名第14位。

  不過,有業內資深人士告訴時代周報記者,鑒于蔡鋒亮管理的基金普遍規模較小,其管理能力並未得到充分驗證。但在民生加銀基金內部,他應該屬于較為出色的基金經理。譬如,在民生加銀精選混合歷任的6位基金經理中,蔡鋒亮是唯一業績能超越同類平均的基金經理。首任基金經理黃欽來,任職期間基金收益率為6.3%,而同類平均為15.73%;第二任基金經理楊軍,任職期間基金收益率為-1.08%,同類平均為4.29%;第三任基金經理傅曉軒,任職期間基金收益率為-22.1%,同類平均為-15.16%;第四任基金經理江國華,任職期間基金收益率為-6.74%,同類平均為11.03%;第六任基金經理孫偉任職期間基金收益率為-4.07%,而同類平均為-1.11%。而蔡鋒亮任職期間收益率為73.80%,超過了同類平均的25.70%。

  2016年7月5日,民生加銀基金一次發布了6條基金經理變更公告,同時掌管民生加銀內需、民生加銀穩健、民生加銀精選的基金經理蔡鋒亮因個人原因辭職,其管理的3只基金分別由研究部總監宋磊、基金經理助理孫偉接任。

  發小涉案並互通有無

  2016年7月11日,被告人蔡鋒亮主動到湖北省荊州市公安局投案自首。僅僅在一周之前,蔡鋒亮提出辭職,理由是“個人原因”,“和家人分開太久”等。民生加銀注冊在深圳,而蔡鋒亮長期在北京工作,戶籍地為廣州市天河區。

  蔡鋒亮案于2017年10月19日由檢察院向湖北省荊州市中級人民法院提起公訴,並于2017年12月6日公開開庭進行了審理。

  有業內人士表示,“老鼠倉案件”既與個別基金經理職業道德缺失有關,也與部分公司內控系統存在缺陷有關。

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